社交电商大数据报告发布 详解其刑事行政风险

图为“社交电商行政处罚层级数量图”

　　Part.3 要点总结
　　1、社交电商活跃地区，监管手段以行政手段为主
　　通过数据，我们发现社交电商活跃地区与违反禁传条例的高发地区呈正相关性，这些社交电商活跃地区对于社交电商的规制手段还是以行政手段为主。

　　2、在罚没金额和处罚金额上比较大
　　通过数据，我们发现社交电商涉传的罚没金额和处罚金额是非常大的，最大案例处罚金额在7456万元。

　　3、在行为方式上，执法机关在认定时，往往考虑的要素是三点的一点或者两点
　　团队计酬要素是涉及传销被处罚的重要点，71.4%的社交电商被处罚案例都会有团队计酬的描述。

　　4、行政处罚案例层级有三级以下，层级不是行政处罚的判断理由
　　通过数据发现，行政处罚案例对于层级不一定会在三级以上，同样有三级以下被处罚的案例，已知的被处罚案例中，层级数最少的为两级。

　　Part.4 行政合规要注意三个要点
　　通过Alpha案例库进行数据分析，仔细研究裁判文书，可以发现企业刑事合规的要点，主要包括以下几个方面：

　　1、注意发放费用的方式是否会构成团队计酬
　　对于是否属于团队计酬要有清晰的界定，对于向小B计酬发放的钱是否有合理性、正当性，社交电商的共享经济概念如何与传销有效区分，需要在制度上予以进一步细化。

　　2、注意投诉举报的正确处理
　　注意对于投诉举报的正确处理，特别是对于消费者退款退货、质量问题的请求要谨慎处理，建议设立专门的售后部门进行处理。加强对于质量、售后等问题的监督管理，完善制度流程

　　3、注意与市场监管部门等执法机关的沟通
　　遇到行政调查或者处罚，及时与市场监管部门等执法部门沟通是非常有必要的，特别是很多社交电商的模式与传销有相似性，但是本质上不具有传销的欺诈性的，要通过沟通合理解释模式的合理性、可持续性在哪里？很多市场监督管理部门虽然有不同的看法，但是还是会听取企业及时有效的意见建议。可以设立专门的公共关系部门，协调处理此类问题。

　　三、结尾
　　社交电商是一个新兴事物，对于这种新兴事物要用包容审慎的态度去看。但从实践中来看，无论是法院、检察院还是市场监督管理局等行政机关，对于判决或者处罚决定的说理过程还不是特别流畅，特别是缺少对于层级认定标准、牟取非法利益、扰乱社会秩序的说明，各地的尺度也未有统一的地方，这对于商业创新会形成一定的桎梏。